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香港證監會革新證券行發牌程序 將聚焦財政是否穩健

[編輯:永太凈化設備經營部] [時間:2019-07-06]

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  新浪港股訊 據香港東方日報報道,近年豪爽新券商參預墟市,香港證監會現時沒有進步券商申請執照的財政懇求門檻,但就更始發牌序次,搜羅聚焦券商大股東的財務勢力與可繼續性,比方新外格懇求法團申請人供給正在獲發牌后首六個月內將形成的營運開支的預測等,新外格將于四月十一日執行。

  香港證監會早前頒布,將推出經修訂的執照外格,新外格所搜聚的原料將有助該會評估申請人是否獲發牌的妥貼人選。相閉更始聚焦四大規模,除大股東的財務勢力外,還搜羅管制(搜羅掌握職員和主題本能主管)、危害管制和內部監控、以及交易大概和客戶群。

  新外格將懇求供給附加原料以評估法團申請人的財務保守性。少許新持牌法團正在營運初期大概會映現財務耗損,以及無法適應正在本錢方面的囚禁章程。為減低危害并顯示其有才智適應聯系章程,新外格懇求法團申請人供給正在獲發牌后首六個月內將形成的營運開支的預測,如其速動資金盈利無法應付該等預測開支,申請人便需供給一份安置書,以顯示正在有需求時會得回非常資金。

  據剖析,以往證監會正在批牌時亦會閉切交易繼續性,但新辦法是正在執照申請外格上也需派遣領略。

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